关于2017年开封市环保系统行政处罚 案卷评查情况的通报

开封市环境保护局

关于2017年开封市环保系统行政处罚

案卷评查情况的通报

各县环保局、祥符区环保局,各区环保分局:

为全面推进全市环保系统依法行政工作,进一步规范环境保护行政处罚行为，提升行政处罚案卷质量，10月23日至24日我局组织对全市环保系统2016年10月以来已办结的环境行政处罚案卷进行了评查。新《环境保护法》《大气污染防治法》和《环境影响评价法》实施以来，全市环保系统按照新法新规新标，加大查办环境违法案件力度，行政处罚案件数量和案卷质量比以往有所提高，但仍有一些工作需要加强和规范。现将评查情况通报如下：

一、基本情况

本次评查的案卷是2016年10月1日至2017年9月30日已办结的行政处罚案卷。全市3个县级环保局和6个区级环保分局共有54卷行政处罚案卷参评。其中，祥符区环保局17卷、杞县环保局14卷、尉氏环保局9卷、鼓楼区环保分局8卷、新区环保分局3卷、禹王台区环保分局2卷、顺河区环保分局1卷、龙亭区环保分局0卷；通许县环保局无故未参加行政处罚案卷评查。评查结果为：杞县环保局、尉氏环保局案卷整体情况比较好，为优秀；祥符区环保局、鼓楼区环保分局、新区环保分局、禹王台环保分局、顺河环保分局案件整体情况较好，为良好。

从评查结果看，全市环保系统各单位近年来普遍重视环保行政执法工作，坚持严厉打击环境违法行为，加大行政处罚力度，案件数量和案卷质量较2016年有新的提高，特别是杞县、尉氏县、等环保局案卷，制作规范、卷面整齐整洁、整体质量较高。基本能够做到：实施处罚主体合法、违法事实基本清楚、证据合法有效、处罚程序合法规范，能够按照立案、调查取证（或者先调查取证再补立案）、权利告知、听取陈述申辩、审议决定、送达执行的步骤实施行政处罚，能够执行查处分离、收缴分离制度。

二、存在的问题

通过此次案卷评查，也反映出我市环保行政处罚工作中还存在一些问题和不足，主要表现为：

（一）个别县区查处案件较少。在这次评查中，大部分地方行政处罚案件在新《环境保护法》和《大气污染防治法》《环境影响评价法》实施后大幅增加，但个别县、区对环境违法行为查处力度不够，行政处罚案件较少，特别是按照新《环境保护法》及四个配套办法办理的案件少，很多地方为零，全市2017年以来未办理一起按日连续处罚案件。

（二）个别县区查处案件存在环境违法事实认定不清、适用裁量不准的问题。在这次评查中，大多数行政处罚案卷违法主体认定明确、违法事实认定准确、证据确实充分、法律适用准确、程序运用得当、处罚适当。但个别县区对环境违法事实认定与证据材料不相符，适用裁量标准不准确。

（三）案卷卷宗不规范的问题。主要表现在：一是调查询问和现场检查（勘察）笔录制作仍需规范。如调查询问笔录和现场检查（勘察）笔录中地点、时间不相符，签名、日期不全；当事人是法人的，无法定代表人身份证明材料；书证复印件没有注明调取时间、提供人；没有勘验示意图，拍摄照片没有注明拍摄时间、地点；未下达责令改正环境违法决定书。二是内部审批程序不到位。如有的案卷立案审批表、处罚审批表和结案审批表中缺少承办人签字、领导审批意见；立案审批表无立案号；无后督察报告。三是行政处罚法律文书内容有待改进。如：处罚决定书中对违法事实的认定不够详细；法理、情理说明不够，缺少处罚裁量依据；处罚决定书没有明确采纳或者不采纳当事人的意见；送达回证没有按照要求盖章签字；行政处罚催告书中缺少当事人地址，未告知当事人陈述申辩权，无联系人信息。四是处罚信息公开不够，部分案卷未附已信息公开的相关证明材料等。五是案卷归档管理制度不严格，案件办结后未及时按要求整理归档并由专人负责保管，有的县区案卷散落存放于办案人员和办案中队。

（四）部分案件存在办理超期的问题。个别单位案件立案审批超过7日，立案到下达处罚决定超过三个月，不符合《环境行政处罚办法》的规定。

三、下一步工作要求

开展案卷评查的目的是为了更加规范环保行政执法行为,提高行政执法水平，执法案卷质量的高低可集中反映出办案水平、执法制度、执法能力等多方面问题。因此，在今后的工作中，要进一步重视行政执法案卷规范化工作，努力提高行政处罚案件质量。

（一）提高认识，强化案卷评查工作。行政执法案卷评查制度是国务院《全面推进依法行政实施纲要》中确立的一项重要内容，各县、区环保部门尤其是领导干部要充分认识到案卷评查的重要意义，将案卷评查作为强化执法监督、提高执法质量、规范执法程序和推进依法行政的一项长效机制来抓，杜绝人情执法、不作为、慢作为、乱作为等现象。在下一步工作中，我局将实行更加严格的行政执法案卷评查制度，推行行政执法文书示范文本工作，建章立制，不断推进和完善行政执法监督。自2017年10月25日起，全市环保系统查处环境违法案件一律使用省厅统一制发的格式文本。请各单位在市环保局门户网站自行下载。

（二）规范程序，不断提高执法水平。各县、区环保部门要结合此次案卷评查情况，查找行政执法过程中容易出现问题的环节，认真梳理，建立完善各项执法制度；严格执法程序，规范执法行为，切实保障公民、法人和其他组织的合法权益，不断提高执法水平。

（三）加强培训，提升执法人员业务素质。随着依法行政、服务型行政执法建设工作的全面深入开展，全市环保系统依法行政能力和执法水平都有大幅度提升。但部分执法人员的业务素质还不能适应当前环保执法的需要。因此，在下一步工作中，我局将高度重视依法行政、服务型执法建设工作，定期开展对行政执法人员的法律知识、业务知识培训，有效提升执法人员的执法能力。

附件：2017年行政处罚案卷评查情况一览表

2017年10月25日

附件

2017年行政处罚案卷评查情况一览表